城市片区投资-产业投资，园区投资，城投融资服务—北京资信树国际投资有限公司
北京资信树国际投资有限公司政府融资业务介绍 北京资信树国际投资有限公司是一家专业为全国各地省、市、县 等各级地方政府融资的专业机构，通过地方政府的融资平台公司及 医院、学校等事业单位为地方政府解决融资难题。 北京资信树国际投资有限公司依托中国人民银行总行、国家发 改委、中国证监会、中国银保监会的平台，充分利用国内、国际资 本市场，为各级地方政府提供资本市场融资的全流程服务。主要服 务内容有： 1、以融资为导向，为地方政府的融资平台提供高水平的融资包 装服务。在当前政府融资平台融资严监管的大环境下，由融资审批 机关的评审官亲自指导，对融资平台公司进行全面包装，使其符合 最严苛的审批要求，顺利实现融资； 2、融资平台公司的评级工作全周期专业服务； 3、融资项目的上报、审批机构的协调服务工作； 4、融资项目通过审批后，为融资人解决投资的问题，实现以优 势价格超额认购、顺利发行。 北京资信树国际投资有限公司主要的融资产品： 1、国家发改委审批的各种融资产品 2、银行间市场交易商协会审批的各种融资产品 3、证监会、证券交易所审批的各种融资产品 4、银保监会审批的各种融资产品 5、海外市场资金跨境融资6、银行贷款、资产管理计划、信托计划、融资租赁 7、碳中和产业投资、大农业、大健康投资融资开发运营服务8、林业碳汇开发。北京资信树国际投资有限公司承做地方政府的融资项目，包装、 审批均由具备审批机关的评审丰富经验的主官辅导，项目发行销售 环节均由国内大中型商业银行总行金融市场及资产管理分管领导亲 自关心产品投资，确保项目全流程、全生命周期的合法合规、“0”风 险顺利落地。 北京资信树国际投资有限公司承接地方政府融资服务多年，具有 强大的协调能力。在当前地方政府平台融资从严监管的大环境下， 公司专业的服务实力，能快速、高效地为地方政府切实解决融资的 难题。 北京资信树国际投资有限公司为地方融资平台公司融资的流程： 1、根据北京资信树国际投资有限公司的资料清单收集地方政府融资平台的基本 资料，报北京总部评审专家（一般由人民银行总行、国家发改委等 机关的具备丰富经验的评审官亲自担任）预沟通。 2、北京总部评审专家会先研究借款人提供的材料，再从人民银 行总行的数据库中调取该平台公司的基本资料、过往融资的审批记 录及地方人行、银监局报送的监管信息、数据，详细了解借款人的 资质情况。 3、北京总部评审专家会给出具体的融资方案，包含具体融资产 品、期限、审批条件、是否需要增加担保、需要城投公司及地方政 府配合的具体细节等。 同时，北京总部评审专家会根据人民银行总行、国家发改委、 中国证监会对于融资平台类企业融资的最新监管政策，针对融资主 体的具体情况，会同高水平的资产评估师、审计师、律师开会研究， 制定详尽的包装计划和包装方法，并代为起草平台公司及地方政府 需要落实的相关文件（我们确保这些文件完全符合国家法律法规的 规定，相关领导所进行的决策都是合规合法的，平台公司只需要将 包装相关文件拿去相关政府部门过会、盖章即可，真正的做到全流 程管家式服务）。 针对融资过程中需要包装的具体项目，北京总部评审专家会会同 国家发改委专业司局的评审专家，针对借款人所在区域的具体情 况，量身订制募投项目;并以融资为导向，精心设计项目的各项参数， 使其能顺利通过后期的融资审批（“地方融资平台公司募投项目包装的常见要点把握”见附件一）。 对于业务模式单一、项目较少，不符合审批机关对募投项目要求 的地方融资平台，北京资信树国际投资有限公司总部会安排高水平包装队伍为融资主 体量身包装募投项目，做到“募投项目申报材料合规”，先把融资产品第 4 页共 5 页 发出去，后续到审批部门协调，通过“存续期公告并变更募集资金用途” 等方式，使融资到位的资金能够灵活使用，解除地方融资平台公司的 融资后顾之忧。 4、北京资信树国际投资有限公司将根据审批机关的要求和批复，为融资平台 落实融资产品的托管银行。该托管银行将具备两个特点：（1）熟悉监 管部门的后续监管要求与可灵活掌握的空间且与后续监管部门的沟通 顺畅，后续监管部门对项目的核查尺度可以适当宽松；（2）全力配合 融资主体的工作，在不存在明显违反监管规定的前提下，指导融资平 台所募集资金可以灵活投放到有需要的项目中，支持地方民生和经济 发展。5、具体方案确定之后，北京资信树国际投资有限公司总部将积极沟通、协调相 关机构，密切沟通资本市场的潜在投资人（依靠人民银行总行的平 台对接， 与国内主要商业银行总行的资产管理线条、金融市场线条 的主管部门和分管行领导当面沟通）购买融资平台即将发行的融资 产品，并确保一般在 2 倍以上的超额认购，以保障融资产品发行成 功。6、完成上述1-5 步，落实好相关审批手续及资金以后，北京富 远恒泰公司才会向融资平台出具书面的融资方案。 7、待融资平台与北京富远恒泰公司签订金融服务合作协议后， 北京资信树国际投资总部将会协调审批机关的关键人员，带领审批机关认 可的水平高、工作能力强的主承销商、审计师（如有需要）、律师 等专业人员组成团队进驻融资主体开展工作，制作高标准的全套申 报材料上报审批机关；并全程辅导融资平台回复审批机关的反馈意 见，使融资产品顺利通过审批。 8、拿到批文后，北京资信树国际投资协助融资平台选择好的时间窗口 启动发行，募集资金顺利到位。9、融资产品存续期，北京资信树国际投资有限公司将持续为融资平台提供服务， 做好存续期信息披露，满足审批机关对融资产品存续期监管的各项 要求。以上是北京资信树国际投资有限公司为地方融资平台公司融资的基本流程。 从以上流程可以看出，北京资信树国际投资有限公司与其他券商或银行相 比有比较大的区别。我公司为融资平台提供的的融资服务是“自上而 下”的，与一般的券商或银行“自下而上、靠天吃饭”的模式有本质不 同。在当前国家严控地方政府负债，对地方融资平台的项目从严审 核的形势下，我公司“自上而下”的操作模式是真正能确保地方融资 平台的融资产品“批的出来且发的出去”、切实可以落地且合规合法 的模式。
北京资信树国际投资有限公司 公司董事长翟俊汉 13601393339
